庄园牧场: 华龙证券关于庄园牧场2022年度定期现场检查报告 全球滚动

                   华龙证券股份有限公司

               关于兰州庄园牧场股份有限公司

保荐机构名称：华龙证券股份有限公司           被保荐公司简称：庄园牧场（002910）

(资料图片)

保荐代表人姓名：胡林                  联系电话：0931-4890268

保荐代表人姓名：任丹妮                 联系电话：0931-4890268

现场检查人员姓名：胡林、任丹妮

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2023 年 4 月 17-18 日

一、现场检查事项                                        现场检查意见

（一）公司治理                                    是     否   不适用

现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，核查三会召开通知、记录、签名册

等文件；取得控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员变动决策文件以及信息披露

文件；访谈上市公司董事会秘书

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件是否齐备，会议资料是否保存完整

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件和本所相关业务规则履行职责

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务

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和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；检查内审部门人员构成、提交

的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度；与内部审计人员进行了沟通

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（如适用）

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门（如适用）

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交的工作计划和报告等（如适用）

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度、质量及发现的重大问题等（如适用）

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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）

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行一次审计（如适用）

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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

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会提交年度内部审计工作报告（如适用）

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价报告（如适用）

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备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露制度、投资者管理制度、投资者关系管理档案等；查阅公司

公告和巨潮资讯网站；查看公司内幕信息知情人登记表；访谈公司董事会秘书

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管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：取得关联交易、对外担保等制度文件，查阅定期报告、关联交易明细、对外担

保明细；查阅关联交易、对外担保相关审议程序以及信息披露文件等；访谈公司董事会秘书

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占用上市公司资金或者其他资源的制度

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上市公司资金或者其他资源的情形

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形

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程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金账户的划款凭证、三方监管协议、募集资金专户银行流水、

募集资金使用明细表，访谈募投项目有关责任人、董事会秘书，抽查大额募集资金支出相关的

审批表、合同、发票等

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动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行     √

贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

                                 √

与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：就 2022 年度业绩情况与公司财务部门负责人、董事会秘书进行交流；查阅行

业发展状况、公司及同行业上市公司定期报告有关业绩资料等

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司关于承诺事项及履行情况；检查公司股东的相关承诺事项及执行情况

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大合同、大

额资金支付记录及相关凭证；关注公司合规经营，是否受到行政处罚；检索权威媒体相关报道

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险

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求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

 本次现场检查，未发现需要发行人进行整改的问题。

   （以下无正文）

  （本页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于兰州庄园牧场股份有限公司

  保荐代表人：

           胡林               任丹妮

                             华龙证券股份有限公司

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