热点聚焦：湖北武汉检察机关促“多家联台”唱好企业合规之歌

武汉市青山区人民检察院通过远程视频方式召开企业合规不起诉公开听证会，企业所在地行政机关与现场听证人员在线互动。

周晶晶 邓姗姗

(资料图片仅供参考)

自涉案企业合规改革工作在湖北省全面铺开以来，武汉市检察机关将其作为优化法治化营商环境的重要抓手，坚持依法打击与权益保护相结合、检察履职与社会支持相结合、司法办案与溯源治理相结合，在严管厚爱中向企业释放司法红利。

目前，武汉检察机关共办理企业合规案件46件，其中合规考察模式19件，检察建议模式27件，涉及国企、民企、上市公司和小微企业等各种类型企业。

企业涅槃重生的机会

2022年1月，某高新企业实际控制人李某等人因合谋操纵公司股票，涉嫌操纵证券市场罪，被移送江苏省淮安市人民检察院审查起诉。因公司住所地位于武汉市江岸区，淮安市检察院委托江岸区检察院对其开展企业合规工作。

“该企业是成立十余年的上市公司，拥有多项国家专利。”承办检察官干晋说，案发后该公司因信誉问题融资受阻，业务全面收缩。在涉案人认罪认罚、积极退赃的前提下，该企业作出合规承诺，并根据检察机关指导，成立合规建设领导小组，针对犯罪事实进行风险识别和研判。

2022年6月，经江岸区人民检察院申请，武汉市涉案企业合规第三方监督评估机制管委会选任三名专家组成考察组，对该企业进行合规考察。专家组同检察官到企业走访、座谈，对企业进行了合规建设督导，并针对企业制定和修改的规章制度，进行了多轮反馈和指导。

最终，专家组经综合评判，作出“验收合格”的总体评价，并形成近八千字的合规考察书面报告，该报告将成为淮安市检察院对涉案人员作出从宽处理的重要依据。

“合规改革给了企业一次重生机会”，在专家组成员、有20多年从业经验的律师刘祥斌看来，在检察机关的主导下，汇集多方力量帮企业走上依法治企的道路，不管是对企业自身还是整个法治化营商环境的营造，都有很大意义。

走规范化协同化的路子

翻开武汉市检察院精心编撰的《涉案企业合规改革工作办案手册》，一张详尽的合规案件办理参考流程图，分别从案件审查、案件报批、第三方组织组建、合规考察、案件处理、跟进监督六个阶段进行列表式解读，流程一目了然。

“除流程图外，我们还建立了专人专岗、跟踪考察、规范文书三项机制。”武汉市检察院研究室主任刘明翔介绍说。

“我们合规改革工作的推进过程，走的是一条规范化、协同化、专业化的路子。”武汉市人民检察院副检察长陈卫宁介绍说，改革之初，这项工作就得到武汉市委市政府的高度重视，被纳入全市年度改革工作的重要内容。武汉市成立了由市委副书记、政法委书记李义龙任组长，武汉市检察院检察长彭胜坤任副组长的涉案企业合规改革领导小组；各行政机关、各行业协会积极参与；该市工商联作为第三方评估机制管委会办公室所在地，在专业人员库的选任、建立上给予大力支持。

2022年以来，武汉市检察院已召开三次工作推进会及培训会、联席会、主题沙龙等，部署总结阶段工作，邀请专家学者授课、研讨，促“多家联台”唱好企业合规“大合唱”。

办理一起案件，扶助一批企业

“听说涉案公司将注册地和经营场地都迁到了武汉，我也挺意外的。”谈起自己办理的一起企业合规案，武汉市青山区检察院检察官邵丹感慨地说。

涉案公司原是外地一家建筑企业，因涉嫌单位行贿罪被移送青山区检察院审查起诉。经现场走访和全面社会调查，检察官了解到，该企业已经营20多年，承建项目曾获多个省市级奖项，是纳税大户，但案发后项目流失，欠款收不回，更接不到新工程，企业负责人痛心疾首。

鉴于该企业有强烈的合规整改意愿，也有较成熟的管理团队和经营模式，在报上级院审核并征求监察机关意见后，青山区检察院对其启动企业合规改革工作，以检察建议模式办理。经公开听证，该院对这家企业作出不起诉决定，并向其提出详尽的合规检察建议。

整改期间，该院与企业和企业注册地职能部门密切联系，跟踪督促检察建议落实。两个多月后，听证会参与各方共赴企业，验收整改情况，验收组对整改成果给予认可。如今，搬迁后的企业已在武汉拉开新的经营步伐。

最大限度释放法治效应和社会效应，达到“办理一起案件，扶助一批企业，规范一个行业”的效果，正是武汉检察机关在涉案企业合规改革工作中努力实现的目标。

陈卫宁表示，该市检察机关将继续探索创新，不断巩固完善“检察主导、行政督导、行业引导、机构指导、企业倡导’的多方参与机制，打造具有武汉特色的企业合规改革样本。

关键词： 检察机关 武汉市检察院 检察建议