北京市首例职务犯罪“自洗钱”案件审结并生效

近日，朝阳法院公开开庭审理并宣判了被告人胡某受贿罪、洗钱罪一案，对被告人胡某以受贿罪、洗钱罪数罪并罚判处有期徒刑四年，并处罚金人民币二十一万元。该案是2021年3月1日《刑法修正案（十一）》施行以来，北京法院首例职务犯罪“自洗钱”案件。

本案中，被告人胡某系北京市某事业单位从事公务的工作人员，多次利用职务便利，为他人谋取利益，非法收受他人财物人民币270万余元。2021年5月，被告人胡某利用自己实际控制的公司收取贿赂款人民币11.94万元后，通过银行转账方式将其中的5.5万元转移到其岳母代某某的个人银行账户用于个人消费使用。

朝阳法院经审理认为，被告人胡某身为国家工作人员，利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，其行为已构成受贿罪，且属于数额巨大；被告人胡某为掩饰、隐瞒受贿犯罪所得的来源和性质，通过转账方式转移资金，其行为已构成洗钱罪。结合被告人胡某自首、退赃等情节，法院对其所犯受贿罪、洗钱罪数罪并罚，决定执行有期徒刑四年，罚金人民币二十一万元。

关于洗钱罪

根据《刑法》第一百九十一条规定，洗钱罪是指为掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益的来源和性质，而实施的提供资金账户，将财产转换为现金、金融票据、有价证券，或者通过转账以及其他结算方式转移资金等行为。

洗钱罪包含了两种行为类型，其中，通过提供资金账户等方式为他人的上游犯罪进行洗钱的属于“他洗钱”，通过将犯罪所得财产转换为现金、支票、股票，或者转移资金、跨境转移资产为自己的上游犯罪进行洗钱的属于“自洗钱”。

洗钱罪作为下游犯罪，紧密依附于毒品犯罪、有组织犯罪、腐败犯罪、金融犯罪等上游犯罪，其本质是对赃物的处置。按照传统的“事后不可罚”理论，洗钱罪的主体不包含上游犯罪的实行犯。但随着洗钱的规模和深度日益加剧，洗钱已成为国际公认的“非传统安全问题”，反洗钱也由此被提升到维护国家安全和国际政治稳定的整体战略高度。

《刑法修正案（十一）》突破传统的“事后不可罚”理论，将洗钱罪的主体扩大到上游犯罪的实行犯，即行为人实施特定犯罪后掩饰、隐瞒其犯罪所得及产生的收益的来源和性质的行为不再属于“事后不可罚”行为，该行为应当与其实施的上游犯罪数罪并罚。

2022年1月26日，中国人民银行、公安部、国家监察委员会、最高人民法院、最高人民检察院等11部门联合印发《打击治理洗钱违法犯罪三年行动计划（2022—2024年）》，要求依法打击各类洗钱违法犯罪行为，尤其要加大力度惩治刑法第一百九十一条规定的洗钱犯罪。

面对反洗钱国际新形势和国内新要求，该案主审法官杨妮表示，审理被告人胡某受贿、“自洗钱”一案过程中，合议庭认真研究上游犯罪与“自洗钱”的竞合关系，依法对“受贿自洗”行为数罪并罚，在打击腐败犯罪上游犯罪的同时，切断犯罪所得财物转移渠道，填补贪腐犯罪“自洗钱”处罚真空，对贪腐分子形成有力震慑。

关键词： 上游犯罪 数罪并罚 他人财物